股东法宝：股东权益保护与公司争议解决指南_陈扬著_9787519702861

　　《股东法宝：股东权益保护与公司争议解决指南》上篇是股东权益相关法律知识的分类梳理，能够帮助股东更清楚地认识、行使和维护自己的合法权益；下篇是公司纠纷司法裁判的分析研究，既是广大股东及相关律师了解特定类型争议司法裁判状况的途径，也是解决公司相关类型争议的法律实务指南。

　　序

　　现代公司是典型的“所有权”与控制权分离的拟制法人。股东虽依法享有股东权，但不能以个人名义直接介入公司治理，其作为“所有者”的权利须受公司法和公司章程约束，且须履行法定和章程约定义务。不过，公司的良好运转固然取决于管理层的智慧，也取决于股东会的有效决策与监督。因此,如何从法律的角度理解自己在公司管理及所有权层面的角色与权利，是每一位公司股东的必修课；如何在与公司管理层或其他股东发生争议时有效保护自己的利益，也是广大股东最关心的话题。

　　目前，国际上股东积极主义的风潮愈演愈烈,这是自20世纪70年代美国金融市场私有化及机构投资者成为大型公司股东主体后的必然趋势。被奉为“新兴市场投资教父”的马克·墨比尔斯坚信，积极主义不是一项特权，而是股东作为公司所有者与生俱来的责任。他认为，健全的外部法制系统和高效透明的内部治理结构是股东权利得以实施的有力保障。

　　在国内，公司资本制度改革、上市公司一系列监管规则的修订等规则变更，彰显了国家推行公司内部管理优化的决心；国有企业混合制改革、员工持股计划和债转股试点也体现了国内对于股权多元化的开放性态度。但是，愈加丰富的公司所有权形态及管理体制给现行的《公司法》带来了巨大的挑战。虽已历经四次大规模修订，《公司法》有待完善之处仍不在少数，特别是在股东参与管理的方式、特殊类型公司下股东的权益解析、股权转让及处理股东间矛盾等具体问题上实操性较弱。在司法领域，最高人民法院针对《公司法》已出台四部司法解释，但自2011年初颁布司法解释三以来，时隔六年多时间才出台公司法司法解释四，这也反映出学术界和实务界对《公司法》中很多问题仍存较大争议。

　　近年来，关于公司法的法律著作层出不穷，形式多样，既有理论著述，也有案例解析，这极大地丰富了国内公司法的研究成果，不仅提高了学者对公司法律制度的理论认识水平，也有效地指导了公司纠纷的司法裁判。

　　与现有的大多数公司法著作不同，本书由专业律师编著，所选取的研究视角和研究方法均很有特色。本书从股东的角度出发，结合最新《公司法》相关章节及司法解释，旨在给广大读者带来专业但易于理解的法律阅读体验。上篇采取问答形式，可协助读者快速定位自己所关心的问题，并引用最新案例及相关法院审理意见，进一步阐释相关司法应用，极具时效性和参考价值；下篇采用“大数据”分析法，以多样直观的图表揭示最新的案件裁判趋势，并从专业律师的角度给予法律建议，形式新颖独创。

　　总体而言，这是一本特色鲜明的“法律操作指南”，是江苏亿诚律师事务所公司法团队的智慧结晶，其突出的专业性及实务性是目前面市的书籍中极少有的。无论是广大投资者、公司管理者或是从事公司法研究的法律同仁，都能从此书中获益一二。

　　是为序！

　　南京航空航天大学人文与社会科学院院长

　　江苏省法学会商法学研究会副会长兼秘书长

　　中国商法学会研究会常务理事

　　王建文

　　2017年9月

　　前言

　　公司，是广大投资人开展投资活动、参与市场竞争、追逐资本收益时最常选用的一种企业形态。以《公司法》为核心的公司法律制度体系的建立和逐步完善，为投资人及公司利益的维护提供了重要的法律保障。

　　公司实践的内容是丰富多样的，投资人在运用公司这种组织形态追逐利益的过程中，会开展大量的创新活动，这让公司实务呈现出日新月异的局面，同时也出现了大量存在理解争议或无法可依的法律问题。在多年从事公司法律实务的过程中，通过与当事人、同行律师和法官的交流，我们遇到了很多并不容易解答的公司法问题。这既有我们对相关规则认识不足的原因，也有制度本身尚不完善的原因。

　　为便于广大股东认识和理解该领域的法律问题，同时帮助法律同行更细致、全面地了解该领域的立法与司法状况，我们编著了《股东法宝：股东权益保护与公司争议解决指南》一书。全书分为上下两篇，其中：

　　上篇以《公司法》及相关司法解释、关联法律规则为基础，结合我们多年从事该领域法律实务工作的经验，从股东的视角和需求出发，梳理了运用“公司”这种企业形态开展投资活动的全流程法律实务，整理出222个实用问题，既涉及股东资格的取得、股东参与公司管理、股东实现财产权益、股权转让、股东纳税、公司相关矛盾处理等普适性问题，也涉及中小股东、创业股东、上市公司股东的特殊问题。同时，为便于广大股东理解这些问题，我们还精心配编了98个案例，让这些复杂枯燥的法律问题变得简单易懂。

　　下篇是对公司纠纷司法裁判的分析和解读，选取了股东与公司最常见的16种纠纷类型，以我们所在江苏地区的三级法院和最高人民法院的裁判文书为主要研究对象（个别纠纷类型兼顾案件数量较多的上海等其他地区法院的裁判文书），仔细研究了近六年合计2274份裁判文书，整理出了16份司法裁判分析报告。每一份报告中，既有对该类型纠纷近六年裁判情况的数据分析，也有对法院裁判意见与思路的总结梳理，还有从律师角度向广大股东与公司提出的有针对性的法律建议。其中，对裁判情况的数据分析是多维度的，包括了该类型纠纷的发生年度分布、发生地域分布、级别管辖分布、所涉公司类型分布、法院结案方式、审理期限情况、主要争议焦点分布、不同审级的胜诉比例，等等；对法院裁判意见与思路的总结梳理，除了帮助读者了解现有公司法律制度在司法裁判活动中的具体适用情况以外，更重要的意义在于：对于那些相对笼统的法律制度，看看司法实践是如何细化理解和操作的；对于那些存在理解分歧的法律规则，看看法院倾向于如何认识；对于现有制度尚未规定的问题，看看法官采用什么样的裁判思路。

　　总体而言，本书上篇是股东权益相关法律知识的分类梳理，能够帮助股东更清楚地认识、行使和维护自己的合法权益；下篇是公司纠纷司法裁判的分析研究，既是广大股东及相关律师了解特定类型争议司法裁判状况的途径，也是解决公司相关类型争议的法律实务指南。

　　本书是江苏亿诚律师事务所公司法业务团队集体创作的成果。在办案之余，我们只能抽出有限的时间来编著本书，加上水平有限，书中或有差错和疏漏之处，请各位读者批评指正。

　　江苏亿诚律师事务所

　　2017年9月

　　总序

　　今日中国可谓法律书籍出版大国，出版社之多，书店之广，作者之众，都为当代世界遥遥领先。为何如此多的作者热衷于编写法律书籍？其一，作者们相信法律是一门科学，需要有理论的探索、争鸣与论证；其二，作者们相信法律是能够解决社会问题的工具，需要用合适的方式指导人们正确使用这种工具。由此，法律书籍常常被划分为二大类：一类是探索法律的深奥哲理、寻觅法律的严谨逻辑、阐释法律的基本理念，这类书籍为法学专著与法律教科书；另一类是探讨和阐释如何将法律规定恰当地运用到不同的生活现实之中，这类书籍为应用法律书。前一类书的作者们被称为法学家；后一类书的作者们被称为司法实务专家。现代社会，缺乏法学家的思维，法治不可能进步；缺乏司法实务专家的探索，法治难以实现。当下中国虽已是法律书籍出版大国，但真正由有独立思想与创新精神的法学家们撰写的能够反映时代法制发展需求的理论著作并不算多，而由司法实务专家们撰写的有价值的应用法律成果更是屈指可数，而在实现法治目标的道路上，后者更是一个社会不可或缺的需求。

　　司法实务领域一批已有丰富阅历的工作者热心于著书立说，探讨现行法律的有效运用问题，这本身标志着社会法制的进步。只有千千万万的法律人、非法律人都关注法律、思考法律、探索法律，并藉此研究法律进步的规律，法制才能成为我们社会充满生命活力的伟大事业。

　　约三十年前，我在德国哥庭根大学学习法律，读到一批由德国法官和律师们撰写的法律书籍，相比起由专职教授撰写的学术专著和教科书，这些书籍关注法律应用实践，分享实务操作技能，研究热点前沿问题，既充实了法律研究的内容，也推动了学术研究成果的转化与应用，在德国立法、司法和法学理论研究的发展中发挥着不可或缺的重要作用。尤其在商事法律领域，由律师和仲裁员们基于国际商事惯例和欧盟商事指令最新发展动向而撰写的成果，更是填补了立法和法学研究领域的空白。回国后，我一直从事商法理论与实务研究，撰写和编著了一批商法研究著作，其中大部分属于学术研究成果。近年来，在给法官、律师、法务等实务工作者讲课及交流过程中，我更感觉到由有实务经验的法律工作者通过思考研究实务中的问题而撰写应用法律丛书的价值。2016年7月，江苏金品律所联盟成立，在与联盟管理者和律师交流沟通后，在我的倡议下，组织应用法律丛书撰写的想法终于以“金品律师实务丛书”的形式落地。

　　江苏金品律所联盟，汇聚了江苏各地的优秀律师事务所，是一个资源互用、信息交流、经验借鉴、品牌联建、利益共享的律师集团，意在推动江苏本土律所的联动和协调发展，促进法律服务资源的产学研贯通，实现江苏律师业的规范化、专业化发展，打造在全国有影响力的江苏本土律所品牌。

　　伴随着我国改革开放的深入推进和市场经济体制的逐步完善，法律服务在社会经济生活中的重要性日益显现。党的十八届四中全会作出了全面推进依法治国的重要决定，无论是百姓日常生活、企业经营管理，还是政府行政执法，无不与法律制度密切相关。近年来，在个人财富管理、互联网新经济、企业投融资、环境资源保护、知识产权战略、政府法律顾问、中国“一带一路”战略实施等领域出现了很多新的法律服务需求，单纯的法学理论研究，显然不足以应对这些需求，而由律师等实务工作者开展相关的法律应用与法律服务研究，就尤为必要了。

　　金品律师实务丛书，将立足于对法律应用和法律服务的实务研究。研究者以江苏金品律所联盟的专业律师为主，也欢迎更多的法律实务工作者加入到这项研究计划中，共同推动我国法律实务研究的发展，为广大法律工作者分享实务经验，为更广大的非法律工作者提供通俗易懂、生动活泼、形式丰富的优质法律读品。

　　祈愿金品律师实务丛书能为中国社会的进步推出真正的好作品。

　　金品律师实务丛书编委会顾问

　　南京大学商法研究中心主任范健教授

　　2017年金秋写于南京石头城

　　陈扬，江苏亿诚律师事务所主任、创始合伙人、高级律师；毕业于苏州大学法学院；现任江苏省律师协会省直分会副会长、江苏省律师协会理事、江苏金品律所联盟主席、多地仲裁委员会仲裁员、江苏省商法学研究会常务理事；被江苏省委、省政府、南京市政府、南通市政府、徐州市铜山区政府、江苏省工商联（商会）、江苏省青年企业家联合会等聘为法律顾问；成功代理了zuigao院第三巡回法庭审理的shou个案件等一批精品商事案件。

　　陈扬律师在2011年12月被人社部和司法部评选为“全国司法行政系统劳动模范”；2014年11月入选中华全国律师协会《中国女律师》一书；2015年3月被江苏省人民政府授予“有突出贡献的中青年专家”称号；2015年10月被《ALB亚洲法律杂志》评选为“中国zuijia女律师（TOP15）”；2016年3月被推选为第九届全国律师代表大会代表；此外还多次获得江苏省直律师事务所先进个人、江苏省优秀女律师等荣誉。

　　周亮，江苏亿诚律师事务所执行主任、公司法律业务部负责人；毕业于南京大学法学院，先后获法学学士、经济法学硕士、法学博士学位；现任江苏省法学会商法学研究会理事、江苏省律师协会法律顾问业务委员会委员兼研究事务负责人、江苏省律师协会省直属分会公司法业务委员会委员；被江苏省工商联（商会）、江苏省青年企业家联合会等聘为法律顾问；曾被评为江苏省律师协会省直属分会先进个人；入选首期“江苏青年律师千人领军人才计划”。

　　周亮律师自2007年从业以来，在公司与股权法律事务、证券与信托等金融法律事务、商事诉讼与仲裁领域积累了丰富经验，办理了数百件疑难复杂的商事案件和项目。近年来在《证券法苑》、《中国信托法论坛》、《经济法论丛》、《经济问题》、《学术探索》等CSSCI核心刊物上发表二十多篇商事法律类论文，2016年6月在法律出版社出版专著《新型商事交易标的物的商法调整》。

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