2018华图教育·基金从业资格考试专用教材:证券投资基金基础知识
定 价:40 元
丛书名:基金从业资格考试专用教材2018版
- 作者:华图基金从业资格考试研究中心 著
- 出版时间:2017/12/1
- ISBN:9787520317368
- 出 版 社:中国社会科学出版社
- 中图法分类:F830.91
- 页码:
- 纸张:胶版纸
- 版次:1
- 开本:16开
华图基金从业资格考试研究中心紧跟行业趋势和考试要求,严格依据考试大纲,倾力编写了《基金从业资格考试专用教材》系列丛书。既注重考生基本技能及知识的掌握,以强化应试能力的培养为目标,贴合考试复习的需要,也在内容组织上使考点知识更加直观,为考生备战基金从业资格考试奠定基础。
自2018年基金从业资格考试全国统考开始,中国证券投资基金业协会使用新版教材和修订后的考试大纲组织考试。华图基金从业资格考试研究中心紧跟行业趋势和考试要求,严格依据考试大纲,倾力编写了《基金从业资格考试专用教材》系列丛书。
本套丛书设置了大纲解读、考点精讲、章节自测习题、真题汇编以及全真密押试题等部分,可以帮助考生更好地掌握大纲要求,运用双色印刷突出重要知识点,使考生能够明确复习的侧重点,更合理地分配学习时间,做到事半功倍。
自2003年起,基金从业资格考试作为证券业从业人员资格考试体系的一部分,一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《证券投资基金法》,2015年1月底,财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号),明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目,自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
为了适应新形势下的行业发展,基金业协会借鉴境内外经验,根据历年各方反馈的意见,对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用,主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。
1.考试题型:均为单选题,每科题量为100道,每题1分,共100分,60分为合格线。单科考试时长为120分钟。
2.考试类型:考试分为全国考试和预约考试。基金业协会将在考试前发布考试公告,公布具体考试安排。
3.考试科目:科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》。
参加考试的人员通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格。
4.报名方式:报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间,登陆考试报名网站报名(http://baoming.amac.org.cn:10080)。
5.考试方式:考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
6.考试地点:全国考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。
7.注册资格:科目一和科目二(或科目三)考试合格后,在4年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;超过4年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试,或在注册前补齐近2年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员,需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
根据《证券投资基金法》的规定,基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权基金行业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。针对基金业协会从业人员资格考试的新变化,为帮助考生顺利通过基金从业资格考试,本书编委会力邀专家学者编写了本套基金从业人员资格考试辅导教材。
本套图书严格按照考试大纲的要求编写,紧扣基金从业人员资格考试的命题方向,以夯实基础知识、提高基本技能、强化应试能力为目标,全面扩充考生备考知识、提高考生应试能力。
本书具体特色如下:
一、贴合大纲、突出考点
大纲能力等级是对考生专业知识掌握程度的低要求,分为三个级别:(1)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。(2)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。(3)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。本套图书根据大纲能力等级双色标注重点,使考生清晰复习侧重点,合理分配学习时间。
二、讲练结合、科学备考
本套图书设置章末回顾自测试题,由命题专家根据考试大纲,紧扣考试重点,结合章节考点精心编写而成。让考生通过练习题强化记忆,更快理解考点及命题动向,达到事半功倍、科学备考的效果。
三、深度解析、触类旁通
本套图书中,试题答案和解析均由一线专家按照指定教材编写。答案准确严密,解析全面透彻,能够帮助考生拓展知识面,达到举一反三、触类旁通的效果。
“三人行,必有我师焉”,书中如有疏漏之处,欢迎业界专家及广大考生批评指正。
编委会
华图基金从业资格考试研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心致力于基金从业资格考试的研究,出版发行符合考生需求的教辅图书。
证券投资基金基础知识
篇大纲解读及备考指导
大纲解读3
备考指导10
第二篇知识精讲及命题预测
第1章投资管理基础15
节财务报表16
第二节财务报表分析18
第三节货币的时间价值与利率21
第四节常用描述性统计概念23
本章自测27
第2章权益投资29
节资本结构30
第二节权益类证券32
第三节股票分析方法40
第四节股票估值方法44
本章自测48
第3章固定收益投资51
节债券与债券市场52
第二节债券价值分析57
第三节货币市场工具63
本章自测68
第4章衍生工具71
节衍生工具概述72
第二节远期合约和期货合约76
第三节期权合约80
第四节互换合约84
本章自测86
第5章另类投资88
节另类投资概述89
第二节私募股权投资90
第三节不动产投资94
第四节大宗商品投资95
本章自测97
第6章投资管理流程与投资者需求99
节投资管理流程100
第二节投资者类型和特征101
第三节投资者需求和投资政策说明书102
第四节基金公司投资管理架构104
本章自测106
第7章投资组合管理108
节现代投资组合理论109
第二节资本市场理论114
第三节被动投资与主动投资119
第四节资产配置与投资组合构建124
本章自测126
第8章投资交易管理129
节证券市场的交易机制130
第二节交易执行132
第三节基金公司投资交易管理136
本章自测137
第9章投资风险管理140
节投资风险的类型141
第二节投资风险的测度143
第三节不同类型基金的风险管理147
本章自测153
第10章基金业绩评价155
节基金业绩评价概述156
第二节收益与相对收益157
第三节基金业绩归因162
第四节基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析162
第五节基金业绩评价业务体系164
第六节全球投资业绩标准165
本章自测167
第11章基金的投资交易与结算169
节基金参与证券交易所二级市场的交易与结算170
第二节银行间债券市场的交易与结算176
第三节海外证券市场投资的交易与结算181
本章自测185
第12章基金的估值、费用与会计核算187
节基金资产估值188
第二节基金费用194
第三节基金会计核算196
第四节基金财务会计报告分析198
本章自测200
第13章基金的利润分配与税收202
节基金利润及利润分配203
第二节基金税收205
本章自测207
第14章基金国际化的发展概况210
节海外市场发展211
第二节中国基金国际化发展216
本章自测223