创新的演化_[美]史蒂文·克莱珀译者：林冬阳、骆名暄后浪_9787210104360

硅谷、底特律、阿克伦，这些地区为什么能够集聚了大量企业？

仙童半导体、英特尔、得州仪器、美国无线电公司（RCA）、福特、通用汽车、风驰通，这些纵横20世纪的美国高科技企业，为什么能够创出大量黑科技？

无线电、半导体、激光和青霉素这些高科技产业是如何完成了军转民的过程？

创新产业是否必然要经历初期的混战，*终走向垄断？垄断又会如何影响进一步创新？

从高科技领导企业中，创业者能否得到启示和机会？高科技企业又是如何孵化出他们自己的劲敌？

卡内基梅隆大学经济学教授的毕生研究，收集整理了巨量数据，访谈了百位仍然在世的当事人，从生命周期和进化论的角度研究汽车、充气轮胎、电视机、半导体、激光和青霉素这六大高科技产业，挖掘*接近真相的历史事实，再现高科技创新秘密，为我们探寻创新的起源、产业的兴衰、区域集群的裂变，以及美国企业在军用和民用科技间的切换和生存之道。

本书描绘的一系列现象可以用后一章的标题完美地概括好的时代，坏的时代。史蒂文·克莱珀（Steven Klepper ，1949 年 1 月 24 日 2013 年 5 月 27 日）于 2009 年底正式开始撰写本书，全书内容涵盖了他数十年来对创业的基础以及产业的形成与发展所做的研究。这本书整合、拓展了他的研究成果，构筑了产业经济学领域的新前沿。史蒂文花了很长时间精心构建大纲，并经过无数次迭代，全书行文是他一贯的风格。从大纲出发，每个章节的写作都精益求精，力求深入浅出、事实可靠、高瞻远瞩。在撰写本书的过程中，史蒂文也展现了他对这个项目源源不断的热情。他常常与同事们长时间愉快交谈，谈话的内容涉及他理论和实证工作的
细节，以及如何更好地和他人交流自己的想法。不幸的是，在项目开展后不久，史蒂文就被诊断患上了癌症。在忍受临床治疗带来的巨大的身体上的疼痛之余，他仍然保持着和前些年一样的热情与执着，继续坚守他的工作。从某种意义上说，对他自己而言，这也是好的时代，坏的时代。

史蒂文在临终前完成并修改提炼了除后一章以外的其他章节。我们对已完成的章节进行了校对，确保这些章节引用或包含的信息符合史蒂文在科研上一贯的严格标准，也将史蒂文提供的一系列历史美元数据及图表折算成 2015 年的价值。至于后一章，史蒂文已经撰写了详细的提纲，并且在约瑟夫·普卢默（Joseph Plummer）的协助下记录了一些核心要点，完成了这一章的开篇部分。如前所述，史蒂文在正式下笔之前都会反复修改、不断推敲自己的大纲。因此，他的提纲往往也能反映他对问题的思考深度和清晰合理的表述。基于这样的前提，我们觉得后一章应该保持原有的纲要，尽量在原始的手稿和其他相关材料上进行补充。这样的表达形式也使我们
能够一窥史蒂文毕生研究的结果及其政策建议。即使未经打磨，后一章的原稿仍然包含了许多关于如何在快速变化的世界中保持、提升高科技创业精神的新颖理念和政策想法。一直以来，史蒂文都很欢迎有人能够对他的想法提出审慎的学术挑战，我们也希望这后一章能催生出理论、实践和政策方面的新探讨。

本书探讨的重点是美国的高科技企业。诚然，高科技企业并不是美国独有的，而书中很多故事也具有关键的国际元素，但是在过去的一个世纪内，大量的政策和技术不断产生，而美国的经验对这项研究来说，是一个便捷的天然实验室。本书使用的纳米经济学（nanoeconomics）方法，正如史蒂文曾经描写的，深入挖掘市场表面之下的东西，理解促使市场形成和发展的因素。毫无疑问，这种研究方法需要在数据收集上付出巨大的努力，因此一个可行的方案就是将研究重点集中在美国的六个产业上。然而，无论是从理论上还是从实践上，从这种方法和这六个产业的案例中学到的东西，都远远超过了这六个产业，也超越了国界。例如，对硅谷、阿克伦和底特律产业集群的纳米经济学研究，可以很好地解释产业集群形成的原因，也解释了后两种产业后来出现衰退的原因，并且这种解释超越了时间和空间的限制。史蒂文对实验资本主义的潮起潮落进行了严谨的阐述，这对于任何关注产业动态乃至由产业动态催生的国家和世界经济长期动态的人来说，都有着重要的意义。

史蒂文·克莱珀的实证经济学学术著作有一个重要的标志，即始终坚持采用奥卡姆剃须刀（Occams Razor）。史蒂文花了几个月，甚至几年时间，收集与产业起源和发展相关的纳米经济数据（nanoeconomic data），并进行筛选和分析，他力图追寻解释力也简约的理论来说明他观察到的现象。例如，史蒂文的理论认为阿克伦、底特律和硅谷产业集群的形成，根本原因在于衍生公司。这一理论取得了广泛的认同，也为许多后续的研究铺平了道路。然而，这一理论也与长期以来有关产业集群一般现象的假设和理论产生了冲突，尤其是在上述三个产业集群和他们各自的产业和包含的企业。他的理论挑战了区域经济学、经济学史、经济地理学和创业学的杰出学者的研究。本书的读者可以在书中找到史蒂文对于这六种产业细致的论述，也同样可以看到史蒂文精通于他所挑战的（并且非常尊重的）那些学者的理论。没有人能够比史蒂文更清楚地解释美国汽车产业以及底特律的崛起了。史蒂文本人非常自谦，认为他的理论所论证的兰索姆·奥兹（Ransom E. Olds）和奥兹汽车（OldsMotor Works）在早期的汽车产业（以及底特律）的发展中所起的作用，只不过是给汽车产业的兴起提供了一种精简的解释，并不是对以往研究的反驳，例如已故学者阿尔弗雷德·D. 钱德勒（Alfred D.Chandler）研究通用汽车后强调了皮埃尔·杜邦（Pierre du Pont）和阿尔弗雷德·斯隆（Alfred Sloan）的管理天才，还有一些学者则强调了亨利·福特（Henry Ford）和战前轻武器产业中兴起的大规模生产。简而言之，在史蒂文看来，比起钱德勒的经理资本主义（managerial capitalism）、传统经济学家的集聚经济（agglomerationeconomies）以及部分学者的技术导向型学说而言，实验资本主义（experimental capitalism）更符合他对于解释高科技产业起源和发展的理论简化标准。

纳米经济学方法需要大量的数据支持，这些工作在史蒂文的博士生的协助下完成。特别需要感谢以下研究人员（以字母顺序排列）：阿贾伊·巴沙卡拉巴特拉（Ajay Bhaskarabhatla）、克里斯托巴·A.谢雷·福雷斯蒂尔（Cristobal A. Cheyre Forestier）、伊丽莎白·A.格雷迪（Elizabeth A. Graddy )、乔纳森·D. 科瓦尔斯基（JonathanD. Kowalski）、罗美尔·穆斯塔法（Romel Mostafa）、杰弗里·谢勒（Jeffrey Sherer）、肯尼斯·L. 西蒙斯 (Kenneth L. Simons)，以及莎莉·D. 斯利普（Sally D. Sleeper）。他们协助克莱珀收集并分析了本书中使用的海量数据。此外，基多·布恩斯托夫（Guido Buenstorf）在卡内基梅隆大学做访问学者期间，也为收集分析阿克伦轮胎厂商的数据做出了重要贡献。史蒂文的行政助理艾琳·西蒙妮（EileenSimeone）也在史蒂文的研究中贡献了一分力量。

我们很感激普林斯顿大学出版社在非常时期对这个项目提供了巨大的支持。史蒂文的整个学术生涯都扎根于卡内基梅隆大学的社会与决策科学学院，以及一个遍布全校的研究团队，包括战略研究、创业学研究和史蒂文催生的技术变革研究。在此，我们也代表他对这些机构组织致以谢意。我们还要感谢他的家人、朋友、合作伙伴，以及他整个学术生涯中的所有同事。

在学术界，优秀的同事带来的愉悦经常被人忽视。史蒂文完美地符合了人们对于理想同事的一切要求，我们也很荣幸能够参与协助这本书的出版工作，这也是我们学术生涯的一份珍贵纪念。

瑟古伊·布罗津斯基（Serguey Braguinsky）

大卫·A. 洪塞尔（David A. Hounshell）

约翰·H. 米勒（John H. Miller）

卡内基梅隆大学社会与决策科学学院

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