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理财公司合规管理实务指引 
定 价：88 元
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法律风险和合规风险是金融机构风险管理的两个重要方面。做好法律合规风险管理是落实金融政治性和人民性的本质要求。本书第一部分主要研究理财行业基础法律关系，以及在基础法律关系统摄下的三大主要法律关系，即股东与理财公司的法律关系、投资者与理财公司的法律关系、理财公司与下端投资机构的法律关系。本书以法律管理架构为基础，创造性地构建了理财行业自身的三维立体法律研究模型。通过梳理国内外资管行业发展脉络和实践经验，就理财行业公司治理层面、理财产品层面、投资运作层面的底层法理、表层行为准则，以及宏观与微观审慎监管的要求进行综合分析，对理财行业法制体系建设提出相关建议。本书第二部分主要为法律合规实践指引。通过梳理理财行业及金融行业相关现行的监管规定，整理理财行业九大方面的合规工作要点，以期指导理财公司、理财行业从业人员的实践工作。另，通过与公募基金监管规定进行对比，就理财行业法律合规工作提出补益性实操建议。
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