创新能力与区域经济增长质量_张春红_9787516430903_湖南知新文化传播有限公司读者荐购服务

本书在中国经济由高速增长转向高质量发展的背景下，结合国家实施创新驱动发展战略和全面提升经济增长质量的现实需要，对区域创新能力的内涵和评价方法、经济增长质量的内涵及正确的评价方法以及如何通过提升区域创新能力来促进经济增长质量的提高展开系统的研究。考虑到区域创新能力可能存在一定的空间溢出效应，基于创新驱动的各地区经济增长质量也可能存在一定的收敛性，因此，本书实证检验了绿色全要素生产率的收敛性以及区域创新能力对其产生的影响，为更好地通过提升区域创新能力来缩小各地区经济增长质量上的差异提供政策依据，并采用门限回归模型实证检验区域创新能力对绿色全要素生产率的非线性影响，最后基于相关分析结论提出政策建议。

自 1978 年改革开放以来，中国的经济增长取得了举世瞩目的成就，中国经济总量在世界上的名次不断提升。但是这种高速增长主要依靠增加生产要素投入来实现，伴随着资源消耗和环境污染。2013 年 9 月 7 日，习近平主席在哈萨克斯坦纳扎尔巴耶夫大学发表演讲，谈到环境保护问题时指出：“我们既要绿水青山，也要金山银山。宁要绿水青山，不要金山银山，而且绿水青山就是金山银山。”这一重要发展理念无疑体现了中国未来经济增长与环境保护协调发展的重要性。中国要实现可持续发展，就必须由粗放的经济发展模式向集约发展模式转变，从“中国制造”“加工基地”向“中国创造”“创新基地”转变，而实现转变的根本就是进行创新。为此，党的十八大提出实施创新驱动发展战略；党的十九大提出创新是引领发展的第一动力，应加快建设创新型国家；党的二十大强调要坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位。近年来，习近平总书记也多次强调要更加注重创新驱动。在这一背景下，各省份正试图走出一条主要依靠提高区域创新能力，通过促进科技进步提高要素生产率对经济增长的贡献率，进而促进高质量发展的新路。目前，通过创新提升经济增长质量已成为全社会的共识，很多学者基于不同的视角对该问题进行了研究，并得出了许多可供借鉴的结论。然而，也存在一些问题，尤其是实证研究结果差异较大。究其原因，我们发现有以下几点：一是不同学者对创新能力内涵的认识存在较大的分歧，这直接导致了他们对创新能力的评价方法和指标选取千差万别，因而实证研究结果的差异也较大；二是不同学者对经济增长质量内涵的认识同样存在较大的分歧，这直接导致了他们对经济增长质量的评价方法和指标选取同样存在一定的差异；三是对创新驱动对经济增长质量的传导路径缺乏全面深入的认识，导致某些文献对如何提升区域创新能力，以及如何通过提升区域创新能力来促进经济增长质量的提高所提的政策建议缺乏针对性。鉴于此，本书拟在中国经济由高速增长转向高质量发展的背景下，结合国家实施创新驱动发展战略和全面提升经济增长质量的现实需要，对区域创新能力的内涵和评价方法、经济增长质量的内涵及其正确的评价方法，以及如何通过提升区域创新能力来促进经济增长质量的提高，做一个系统的考察。考虑到创新要素可能在地区间流动，技术也可能通过投资、贸易等渠道在研发主体（如公司总部）与其他主体（如控股子公司）之间、发达地区与落后地区之间形成事实上的“扩散”，因而区域创新能力可能存在一定的空间溢出效应。本书对区域创新能力与经济增长质量关系的实证研究，将在考察各自的时空演化格局的基础上展开。但是，现有的很多文献在采用单一指标衡量区域经济增长质量时，直接采用绿色全要素生产率指数，我们认为这样做是欠妥的。因为这个指标仅能反映某个地区的绿色全要素生产率提升得快还是慢，仍会导致“鞭打快牛”的问题。正确的做法应该是计算“绿色全要素生产率对经济增长的贡献份额”，再进行横向或纵向对比。换言之，“绿色全要素生产率对经济增长的贡献份额”才是通过单一指标评价经济增长质量时的恰当指标。因此，本书在考察各省份的经济增长质量时，将采用这一做法。同时，也正因为区域创新能力可能存在一定的空间溢出效应，基于创新驱动的各地区经济增长质量也可能存在一定的收敛性。如果这一收敛性确实存在，那么从长期来看各地区在经济增长质量上的差距将会缩小。但这可能取决于政策、区域创新能力的实际溢出情况等很多因素。所以，本书还将实证检验绿色全要素生产率的收敛性以及区域创新能力对其产生的影响，为更好地通过提升区域创新能力来缩小各地区的经济增长质量差距提供政策依据。此外，考虑到区域创新能力与经济增长质量的关系可能是非线性的，或者存在某种临界水平，本书还将采用门限回归模型实证检验区域创新能力对绿色全要素生产率的非线性影响，并基于相关的分析结论提出政策建议。本书正是按照上述研究思路展开的，共包括八章内容。第一章是导论。这一章主要介绍了本书的选题背景和意义，考察了目前的研究状况及存在的不足和有待研究的问题，然后概述了本书的研究思路，总结了本书的创新点与不足之处。第二章是创新能力与经济增长质量相关理论基础。这一章主要介绍了一些经典作家对创新与经济增长关系的相关论述，以便更好地把握创新能力与经济增长质量的内涵，为区域创新能力综合评价指标体系的构建、经济增长质量指标的选取以及区域创新能力对经济增长质量传导机制的实证分析奠定坚实的理论基础。第三章是区域创新能力的评价分析。如何正确评价区域创新能力是本书的关键。这一章在充分理解区域创新能力相关理论的基础上，首先构建了一套全面可比较的区域创新能力评价指标体系，然后综合评价了 21 世纪以来中国各省份的创新能力，并分析了各省份 2000—2017年创新能力的时空演变过程。第四章是区域经济增长质量的测度分析。这一章在充分理解区域经济增长质量相关理论的基础上，首先选取绿色全要素生产率对经济增长的贡献份额作为经济增长质量的衡量指标，然后分析了各省份 2001—2017 年绿色全要素生产率指数与区域经济增长质量的时空演变过程。第五章是创新能力对绿色全要素生产率收敛性的影响分析。结合相关文献研究以及第三章区域创新能力的评价分析，区域创新能力可能存在空间相关性，也即创新能力高的地区有可能通过人才流动、投资和贸易等方式促进周边地区的技术提升和产业结构调整，进一步优化资源配置，提高周边地区的绿色全要素生产率，缩小相邻区域间的差异，进而促进经济增长质量也呈现出某种收敛性。因此，本章首先根据新古典经济增长理论的收敛性假说检验了各地区绿色全要素生产率绝对收敛和条件收敛的存在性，并用普通面板回归模型检验了区域创新能力对绿色全要素生产率收敛性的影响，然后进一步考虑空间相关性，用空间面板回归模型再次检验了区域创新能力对绿色全要素生产率收敛性的影响。第六章是创新能力对绿色全要素生产率的空间溢出效应分析。前面的章节证实了东部地区的创新能力显著促进了绿色全要素生产率的增长，在此基础上，为了进一步检验东部各省份创新能力对绿色全要素生产率的影响是否存在一定的空间溢出效应，这一章使用空间杜宾模型识别了东部各省份创新能力对绿色全要素生产率的直接效应、间接效应和总效应。第七章是创新能力对绿色全要素生产率的非线性影响分析。鉴于前文构建的分析区域创新能力与绿色全要素生产率之间关系的线性回归模型中，除东部地区之外，全国及其他地区创新能力的回归系数都没有通过显著性检验，我们猜测原因可能是创新能力对绿色全要素生产率的影响存在门限效应，因此这一章进一步对此进行了实证检验。第八章是结论与政策启示。首先总结了本书的主要研究结论，然后就如何通过提升区域创新能力来促进区域经济增长质量的提高提出了政策建议。

第一章　导论第一节选题背景与选题意义一、选题背景二、选题意义第二节相关文献综述一、创新文献综述二、经济增长质量文献综述三、创新与经济增长质量的关系文献综述四、经济增长质量与经济高质量发展的关系文献综述第三节研究思路第四节创新点与不足一、创新点二、不足第二章　创新能力与经济增长质量相关理论基础第一节创新的概念及理论一、创新的概念与特征二、斯密的创新思想三、马克思的创新思想四、熊彼特创新模型五、创新系统理论六、区域创新能力的内涵及提升方法第二节经济增长理论一、新古典经济增长理论二、内生增长理论三、技术扩散模型第三节经济增长质量与经济发展一、经济增长质量的内涵和衡量指标二、提高经济增长质量的途径三、经济增长质量与经济高质量发展的关系四、创新能力对区域经济增长质量的传导路径第四节本章小结第三章　区域创新能力的评价分析第一节区域创新能力的评价方法一、评价指标的无量纲化处理二、评价指标权重系数的确定第二节区域创新能力评价指标体系的构建一、评价指标体系构建的原则二、评价指标体系的构建及说明第三节中国区域创新能力的时空演化格局一、样本选择与数据来源二、区域创新能力评价过程及结果三、区域创新能力的时空演变分析第四节本章小结第四章　区域经济增长质量的测度分析第一节经济增长质量测度指标的选择第二节绿色全要素生产率的测度方法一、方法与模型选择二、指标选择与数据说明三、测度结果四、绿色全要素生产率的时空演变分析第三节区域经济增长质量的测算及时空演变分析一、区域经济增长质量的测算二、区域经济增长质量的时空演变分析第四节本章小结第五章　创新能力对绿色全要素生产率收敛性的影响分析第一节绿色全要素生产率的绝对收敛性检验一、σ 收敛性检验二、绝对 β 收敛性检验第二节绿色全要素生产率的条件收敛性检验一、模型简介二、主要变量说明与数据来源三、实证结果分析第三节创新能力对绿色全要素生产率条件收敛性的影响分析一、创新能力对绿色全要素生产率收敛性的影响：基于普通面板回归二、创新能力对绿色全要素生产率收敛性的影响：基于空间面板回归第四节本章小结第六章　创新能力对绿色全要素生产率的空间溢出效应分析第一节空间杜宾模型简介第二节变量选取及模型选择一、变量选取二、空间相关性检验三、模型选择第三节实证结果分析一、空间杜宾模型回归结果二、不同空间权重矩阵下的稳健性检验三、效应分解：直接效应与间接效应第四节本章小结第七章　创新能力对绿色全要素生产率的非线性影响分析第一节门限回归模型简介第二节变量选取及实证检验结果一、变量选取二、门限效应检验与门限值的确定三、门限回归模型的参数估计结果分析第三节本章小结第八章　结论与政策启示第一节结论一、关于区域创新能力的时空演变格局二、关于区域经济增长质量的时空演变格局三、关于创新能力对绿色全要素生产率收敛性的影响四、关于创新能力对绿色全要素生产率的空间溢出效应五、关于创新能力对绿色全要素生产率的非线性影响六、关于控制变量的相关分析结论第二节政策启示附录参考文献后记

第三节经济增长质量与经济发展一、经济增长质量的内涵和衡量指标 1. 经济增长质量的内涵 “经济增长质量”由卡马耶夫（1983）率先提出，国内外学者对经济增长质量内涵的界定大体可以分为两类：一类是基于经济增长效率视角，倾向于认同经济增长质量的改善通过要素生产效率的提高来实现，如卡马耶夫（1983）、托马斯（2001）、武义青（1995）、王积业（2000）、刘亚建（2002）、钞小静等（2008）、张鹏（2011）、李玲等（2013）、楚尔鸣等（2014）；另一类是基于对经济增长品质优劣的规范价值判断视角，认为经济增长质量是对经济增长优劣、好坏的判断，内涵非常广泛，涉及经济、社会、环境、社会福利、人民幸福等，不仅包括经济增长稳定性、协调性、持续性、创新性，还包括受教育水平、预期寿命、健康状况、法律与秩序的发展程度等方面，如肖红叶等（1998）、彭德芬（2002）、马建新（2007）、任保平（2012，2013）、廖筠等（2015）、周艳霞（2017）、魏敏等（2018）。国内外学者从不同的视角对经济增长质量的内涵进行了不同的界定，各有千秋。基于经济增长效率视角的研究，虽然涉及面较窄，但是能反映经济增长质量的核心。基于对经济增长品质优劣的规范价值判断视角的研究，虽然能反映经济增长质量的丰富内涵，但是如果把经济社会的方方面面都纳入到经济增长质量框架中，会导致其内涵缺乏针对性，不仅会影响后续的空间计量分析，也会降低研究结论的真实性和实用性。因此，本书认为，经济增长质量内涵的核心是通过技术进步、优化资源配置来提高生产效率，是一种高质量的经济增长，不仅关注经济数量的增加，还注重生态环境的保护、经济增长的稳定性和可持续性以及经济和环境的协调发展。 2. 经济增长质量的衡量指标如何有效地测度区域经济增长的质量？正如在第 1 章的文献综述部分我们所看到的那样，主要有两个视角：一是效率测度视角，二是指标体系评价视角。换句话说，现有的研究主要采用全要素生产率法或综合评价指标体系法。如王积业（2000）、刘亚建（2002）、涂正革（2007）、刘文革（2014）、李平等（2017）、李强等（2019）使用全要素生产率来衡量经济增长质量；郑玉歆（2007）、钞小静等（2008）使用全要素生产率对经济增长的贡献度衡量经济增长质量；李玲等（2013）、茹少峰（2014）、韩晶（2016）、武义青（2018）等使用绿色全要素生产率作为各地区经济增长质量的度量指标。肖红叶等（1998）从稳定性、协调性、持续性和经济增长潜能等方面评价了我国的经济增长质量；随洪光等（2014）从增长效率、稳定性和可持续性三个方面来衡量经济增长质量；李胭胭等（2016）从经济增长稳定性、经济增长结构、科技创新能力、福利分配和人民生活、资源利用和生态环境代价等方面综合评价了河南省的经济增长质量；魏敏等（2018）从动力机制转变、经济结构优化、开放稳定共享、生态环境和谐、人民生活幸福五个方面评价经济增长质量。对中国经济增长质量的测度，不管是采用单一效率测度指标还是综合评价指标，都各有利弊。虽然综合评价指标能够更好地反映经济增长质量内涵的广泛性，但是迄今为止我国并没有一套统一的经济增长质量评价体系，不同的学者根据不同的研究需要各自建立了不同的评价体系，指标的选取带有一定的主观性，而且指标权数的确定方法也千差万别，这些都会导致研究结论存在较大差别。而全要素生产率测度指标是基于经济增长核算测度的，有较强的理论基础，集中反映了除生产要素之外驱动经济增长的核心动力，因而被看作经济增长质量的度量指标。但是现有的很多文献在采用单一指标衡量区域经济增长质量时，会直接采用全要素生产率指数、全要素生产率对经济的贡献份额或者绿色全要素生产率指数，笔者认为这样做是欠妥的。全要素生产率指数和绿色全要素生产率指数仅能反映某个地区的生产率提升得快还是慢，仍会导致“鞭打快牛”的问题。而全要素生产率对经济的贡献份额没有考虑环境资源问题，不适应当前高质量发展的需要。因此，本书认为正确的做法应该是计算“绿色全要素生产率对经济增长的贡献份额”，再进行横向或纵向对比。换言之，“绿色全要素生产率对经济增长的贡献份额”才是通过单一指标评价经济增长质量时的恰当指标。这项指标不仅能反映经济增长的核心动力，而且考虑到了当前日益严峻的环境资源问题，能深刻反映经济增长质量的内涵。

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