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第一章投资管理基础
最新考纲要求
核心考点解读
第一节财务报表
考点1资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息★★
考点2资产、负债和权益★★
考点3利润表的构成★★
考点4营运现金流、投资现金流和融资现金流★
第二节财务报表分析
考点1财务报表分析的概念★★
考点2流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率★
考点3衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、权
益报酬率（ROE）★★
考点4杜邦分析法★
第三节货币的时间价值与利率
考点1货币的时间价值的概念★★★
考点2即期利率和远期利率的概念★★★
考点3名义利率和实际利率的概念★★★
考点4单利和复利的概念★★★
考点5时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用★★
第四节常用描述性统计概念
考点1平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用★★★
考点2方差和标准差的概念、计算和应用★★
考点3正态分布的特征★
考点4相关性的概念★★
本章强化训练
参考答案及解析
第二章权益投资
最新考纲要求
核心考点解读
第一节资本结构
考点1资本结构概述★★
考点2不同资本类别之间投票权和所有权的区别★★
考点3最优资本结构★
第二节权益类证券
考点1权益证券的类型和特点★★
考点2普通股和优先股的区别★★
考点3存托凭证★
考点4可转换债券的定义、特征和基本要素★★
考点5权证的定义和基本要素★★
考点6不同种类权益资本风险收益特征★★
考点7影响公司在外发行股本的行为★★
第三节股票分析方法
考点1股票基本面分析★★
考点2技术分析★★
第四节股票估值方法
考点1内在估值方法★★
考点2相对价值法★★
本章强化训练
参考答案及解析
第三章固定收益投资
最新考纲要求
核心考点解读
第一节债券与债券市场
考点1债券市场各参与方的责任以及发行人类型★★
考点2债券的种类和特点★★★
考点3债券违约时的受偿顺序★★
考点4投资债券的风险★★
考点5中国债券交易市场体系★★
第二节债券价值分析
考点1DCF的估值法的概念和应用★
考点2债券当期收益率与到期收益率之间的关系★★★
考点3债券的到期收益率和当期收益率的区别★★
考点4利率期限结构和信用利差★
考点5债券久期（麦考利久期和修正久期）的计算方法和应用★★★
第三节货币市场工具
考点1货币市场工具的特点★★★
考点2常用货币市场工具类型★★
本章强化训练
参考答案及解析
第四章衍生工具
最新考纲要求
核心考点解读
第一节衍生工具概述
考点1衍生品合约的概念和特点★★
考点2衍生品合约中的买入和卖出★
第二节远期合约和期货合约
考点1期货和远期的定义与区别★★
考点2期货和远期的市场作用★★
第三节期权合约
考点1期权合约★
考点2影响期权定价的因子★
第四节互换合约
考点1互换合约的概念★★
考点2影响互换合约定价的因子★
考点3远期、期货、期权和互换的区别★★
本章强化训练
参考答案及解析
第五章另类投资
最新考纲要求
核心考点解读
第一节另类投资概述
考点1另类投资的优点和局限★★
考点2另类投资的投资对象★★
第二节私募股权投资
考点1私募股权投资概述★
考点2私募股权投资的战略形式★
考点3私募股权投资基金的组织结构★
考点4私募股权投资的退出机制★
第三节不动产投资
考点1不动产投资概述★
考点2不动产投资的类型★
考点3不动产投资工具★
第四节大宗商品投资
考点1大宗商品投资概述★
考点2大宗商品投资的类型★
考点3大宗商品的投资方式★
本章强化训练
参考答案及解析
第六章投资者需求
最新考纲要求
核心考点解读
第一节投资者类型和特征
考点1个人投资者★★★
考点2机构投资者★★★
第二节投资者需求和投资政策
考点1不同类型投资者在资产配置上的需求和差异★★
考点2投资政策说明书包含的主要内容★★
本章强化训练
参考答案及解析
第七章投资组合管理
最新考纲要求
核心考点解读
第一节系统性风险、非系统性风险和风险分散化
考点1系统性风险和非系统性风险的概念和来源★★★
考点2风险和收益的对应关系★★
考点3分散风险的原理和方法★★★
第二节资产配置
考点1不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响★★
考点2均值方差法及其条件★★
考点3最小方差法★★
考点4有效前沿★★
考点5资本资产定价模型（CAPM模型）★★
考点6战略资产配置与战术资产配置★★
第三节被动投资和主动投资
考点1市场有效性的三个层次★
考点2主动投资与被动投资的概念、方法和区别★★★
考点3市场上主要的指数（股票和债券）的编制方法★
考点4指数跟踪方法★
考点5量化投资和多因子模型★
第四节投资组合构建
考点1股票投资组合的构建要点★★
考点2债券投资组合的构建要点★★
第五节投资管理部门
考点1基金公司投资管理部门的设置★★
考点2基金公司投资流程★★
本章强化训练
参考答案及解析
第八章投资交易管理
最新考纲要求
核心考点解读
第一节证券市场的交易机制
考点1指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场★
考点2做市商和经纪人的区别★★
考点3买空交易和卖空交易★★
第二节交易执行
考点1基金公司投资交易流程★★
考点2算法交易的概念和常见策略★
第三节交易成本与执行缺口
考点1不同类型的交易成本★★
考点2执行缺口的组成★
本章强化训练
参考答案及解析
第九章投资风险的管理与控制
最新考纲要求
核心考点解读
第一节投资风险的类型
考点1风险的定义和分类★★★
考点2投资风险的种类★★
第二节投资风险的测量
考点1事前和事后风险★★
考点2贝塔系数的概念和计算方法★★
考点3下行风险和最大回撤的概念和计算方法★★
考点4风险价值（VaR）的概念和常用计算方法★★
考点5风险敞口与风险敏感度的概念★
第三节不同类型基金的风险管理
考点1股票基金的风险管理★★
考点2债券基金的风险管理★★
考点3混合基金的风险管理★★
考点4货币基金的风险管理★★
考点5指数基金（含ETF）的风险管理★
考点6保本基金的风险管理★
考点7合格境内机构投资者(QDII)基金的风险管理★
考点8分级基金的风险管理★
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参考答案及解析
第十章基金业绩评价
最新考纲要求
核心考点解读
第一节基金业绩评价概述
考点1投资业绩评价的基础概念★★
考点2基金业绩评价需考虑的因素★★
第二节绝对收益与相对收益
考点1绝对收益与相对收益的概念★★
考点2收益率的计算方法★★★
考点3业绩比较基准概念★★
考点4风险调整后收益的主要指标★★
第三节业绩归因
考点1Brinson归因方法的三个归因项★★
考点2资产配置★★
考点3行业与证券选择★★
第四节基金业绩评价方法
考点1基金评价服务机构★
考点2基金评价体系★
考点3全球投资业绩标准★★
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参考答案及解析
第十一章基金的投资交易与清算
最新考纲要求
核心考点解读
第一节基金参与证券交易所二级市场的交易与清算
考点1证券投资基金场内证券交易市场★★
考点2证券投资基金场内证券结算机构★★
考点3证券市场投资场内交易涉及的主要费用项目及收费标准★★
考点4场内证券交易特别规定及事项★★
考点5场内证券交易清算与交收的原则★★★
考点6场内证券交易交收与资金清算的内容与模式★
第二节银行间债券市场的交易与结算
考点1银行间债券市场的发展与现状★
考点2银行间债券市场的交易制度★★
考点3银行间市场的交易品种和类型★★
考点4银行间债券结算类型和方式★★★
考点5银行间债务结算业务类型★★
第三节海外证券市场投资的交易与结算
考点1海外市场交易与结算规则★
考点2QDII开展境外投资业务的交易与清算情况★★
本章强化训练
参考答案及解析
第十二章基金的估值、费用与会计核算
最新考纲要求
核心考点解读
第一节基金资产估值
考点1基金资产估值的概念★★★
考点2基金资产估值的法律依据★★★
考点3基金资产估值的重要性和需要考虑的因素★
考点4基金资产估值的责任人★★
考点5基金资产估值的估值程序和基本原则★★
考点6具体投资品种的估值方法及基金暂停估值的情形★★
考点7QDII基金资产估值的特殊规定★
第二节基金费用
考点1基金费用的种类★
考点2基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式★★★
考点3基金交易费和基金运作费★
考点4不列入基金费用的项目种类★
第三节基金会计核算
考点1基金会计核算的特点★★
考点2基金会计核算的主要内容★★
第四节基金财务会计报告分析
考点1基金财务会计报告分析的目的★
考点2基金财务会计报告分析的主要内容★★
本章强化训练
参考答案及解析
第十三章基金的利润分配与税收
最新考纲要求
核心考点解读
第一节基金利润及利润分配
考点1基金利润来源及相关财务指标的主要内容★★★
考点2利润分配对基金份额净值的影响★★★
考点3基金分红的不同方式和货币市场基金利润分配的特殊规定★★
第二节基金税收
考点1基金投资活动中涉及的税收项目★
考点2投资者投资基金涉及的税收项目★★
本章强化训练
参考答案及解析
第十四章基金国际化的发展概况
最新考纲要求
核心考点解读
第一节海外市场发展
考点1投资基金国际化投资概况★
考点2海外市场的监管情况★
第二节中国基金国际化发展
考点1QFII、RQFII的概念、规则和发展概况★★★
考点2QDII的概念、规则和发展概况★★★
考点3基金互认的现状★
考点4沪港通的重要意义★★
本章强化训练
参考答案及解析
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