《证券公司内控管理理论与实务》从基本概念、经营伦理、内控文化、治理结构、技术工具几个方面对证券公司内控管理理论进行了系统梳理，厘清了容易混淆的概念，重新构建了证券公司内控管理的理论框架，在此基础上，对证券公司主要业务的内控管理实践进行了提炼和总结。
《证券公司内控管理理论与实务》理论联系实际，收集了大量案例，内容深入浅出，语言流畅易懂，适用于高等院校财经专业学生和教师、证券行业风控人员和各级管理层、证券监管人员，以及对证券行业感兴趣的其他人士。
张蓓，毕业于中央财经大学会计学院，于2008年7月取得管理学博士学位，先后在国家核心期刊发表论文10余篇，具有注册会计师和证券从业人员资格。张蓓2001年加入国内一流证券公司、上海和香港两地上市公司——中国银河证券，先后在审计部、法律合规部以及上市办担任经理、总监、执行总经理职务，从事内控设计、风险管理、法律合规及公司上市运作等工作。张蓓在金融、证券领域积累了10余年实务经验，2014年9月调入北京经济管理职业学院，有志于将实务与理论相结合，教书育人，推动校企合作，为金融证券行业输送专业强、素质高的优秀技能人才。
第一章 导言
第一节 证券公司及其主要业务
第二节 关于内控管理的几个关键概念的厘清
第三节 加强证券公司内控管理的现实意义
第二章 我国证券公司内控管理现状及存在问题
第一节 有关证券公司内控管理的权威指导文件
第二节 我国证券公司的内控管理现状
第三节 我国证券公司内控管理存在的问题
第三章 证券公司经营的伦理基础
第一节 被证券业忽略的基石：金融伦理
第二节 金融伦理对证券公司的现实意义
第三节 证券公司经营应遵循的基本金融伦理
第四章 内控管理文化
第五章 治理结构和组织架构
第一节 治理结构对内控管理有效性的影响
第二节 证券公司内控管理组织架构
第六章 内控管理的技术和工具
第一节 市场风险管理的主要管控手段
第二节 信用风险管理的主要技术手段
第三节 操作风险管理的主要技术手段
第四节 流动性风险管理的主要技术手段
第五节 资本分配和业绩评估
第六节 内控管理指标体系
第七章 证券公司主要业务的内控管理
第一节 证券交易服务类业务的内控管理
第二节 投资银行业务的内控管理
第三节 投资业务的内控管理
第四节 资产管理业务的内控管理
第五节 融资业务的内控管理
第八章 结语
参考文献
后记
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