荣家企业制度变迁（1896-1937年）：基于诺斯制度变迁理论框架的分析_柯华著，程霖编_9787564228231

　　近代中国面临“千年未有之大变局”，中国经济也在外部冲击和内部调整之中发生了空前的转型变迁。本文库聚焦近代中国经济转型历史与思想研究，力图全方位、多视角地解析近代中国经济的转型路径与发展脉络。对近代中国经济转型的历史进程、思想演变及其内在逻辑规律的揭示，对于当下正处在新的转型之中的中国经济的涅槃和更生，无疑具有强烈的启示意义与现实价值！
　　本文库以经济史与经济思想史作为主要研究基质，以问题导向性作为划分体例，分别以独立专著形式展开研究，选题内容广博丰富，聚焦于近代中国财政、金融、保险、城乡关系、农村地权、民族资本主义、家族企业变迁等各个方面，在详尽搜集各领域相关经济思想和经济史料的基础上，深入研究了近代中国经济相关领域制度变迁和转型升级的经验及教训，有助于揭橥中国道路的近代历史渊源。
　　同时，正如习近平在2016年7月8日他主持召开的经济形势座谈会上所指出的：“*************政治经济学，要以马克思主义政治经济学为指导，总结和提炼我国改革开放和社会主义现代化建设的伟大实践经验，同时借鉴西方经济学的有益成分。”观察近代中国经济转型同样也有一个不可忽视的重要理论背景，就是西方经济学说在近代中国传播与本土化，为此本文库也纳入了这方面的专著。
　　本文库是上海财经大学“创新团队建设项目”成果之一，不仅较为全面、深刻地展示了近代中国经济转型历史与思想的重要研究成果，为新时代构建中国特色社会主义政治经济学理论体系、学科体系和话语体系提供了可靠立足点，同时基于对近代中国经济转型发展经验教训的总结和提炼，有助于与现当代中国经济转型实践的逻辑连接，也有助于指导并预测中国经济转型的未来方向，从而为世界经济发展尤其是后发国家的转型发展提供具有可借鉴性和可推广性的中国智慧。

　　本书的创新在于使用新制度经济学的方法研究企业史，并选择执近代制造业牛耳的荣家企业为典型的、可长期追溯的样本。本书认为企业制度变迁是有生命周期的，并基于环境、知识、技术、信念和正式制度之间复杂的关联，对荣家企业制度变迁的周期性特征进行研究。本书发现荣家企业的每个制度变迁周期都是围绕一个单项或者整体制度的生命周期进行的，如第一周期的广生钱庄、第二周期的工头制度以及第三周期的总公司制度。本书的企业制度生命周期是以效率为划分标准，体现了正报酬时期大量“转移支付”进行制度扩展和负报酬时期的“间断均衡”特征。本书的新制度经济学框架是基于诺斯早期20世纪70年代的古典制度变迁框架，并综合了后期21世纪初诺斯在制度研究上的最新知识论转型而建立的，企业家及其组织的理性是基于知识和信息的完全性的。结合荣家企业案例研究，尝试用此框架分析了一系列制度变迁上的难题，如新奇制度的产生，技术和制度变迁的关系，知识、信念与制度供需的关联，以及如何走出无效率制度锁定。本书特意强调了知识的投资可以弥补知识的不完全，从而对企业制度变迁具有重要性。此外，本书的研究是建立在前辈们对荣家企业大量而充分的史料整理工作的基础上的，并使用了新的史料学分类方法，即用“制度事件（事态）”重新分类史料；同时在部分史料特别是财务方面，收集并整理了大量一手资料。
　　本书分为七部分，导论部分从企业史研究新视野的角度出发，以新制度经济史学方法的兴起为背景，讨论和分析了新制度经济史学方法的适应性问题，指出建立企业为主体的制度变迁的重要性及其对中国企业史研究的重要意义，并结合诺斯的知识论转型，重构了古典企业制度变迁模型。此外，介绍了本研究关于案例和史料的处理方法，并对所涉及的制度经济学的概念，如知识、共同信念，企业制度、制度变迁，适应性效率，渐进均衡和间断均衡，都一一进行了介绍。本书第一章介绍了知识、技术、资本积累及新制度的产生，基于荣家企业的实证，回答了新制度经济学的重要问题：新奇制度是如何产生的。通过对荣氏兄弟企业家精神和实业理念的生成过程的知识基础的分析，说明中国近代大规模学习和模仿的制度环境下，学习精神对企业家特别重要。第二章从实践的角度，即“干中学”的角度说明了荣家企业的制度变迁的技术、报酬导向和适应性效率的特征，并根据报酬划分了1937年前荣家企业的三个制度生命周期。第三章到第五章，结合史料就荣家企业的案例关注企业是如何面对适应性效率挑战的，分别从制度环境、知识不完全、技术变迁、经营信念变迁和正式制度变迁的角度，对企业制度生命周期进行深入分析，同时就三个周期分别出现的无效率制度及其变迁进行了解剖。第六章对荣家企业三个周期的制度环境投资、知识分立和企业家权威与正式制度等进行总结。
　　本书系本人在上海财经大学就读经济史博士期间，尝试以新制度经济史学的方法来研究企业史的成果，前后研究共经历四年多时间，在此真诚地感谢杜恂诚导师的极其认真的指点和宝贵的建议，真诚地感谢预答辩的老师们的宝贵建议和鼓励，真诚地感谢盲审专家的建议，最后，本书也得益于博士期间诸位老师和师兄师弟、师姐师妹的热情的讨论和意见。
　　真诚感谢！

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